股東如何避免投資“漂移”呢?上海股權(quán)糾紛律師告訴你
在這個(gè)“眾創(chuàng)時(shí)代”,越來(lái)越多國(guó)家的人將手里的閑散資金成本投入到企業(yè),不在一個(gè)公司進(jìn)行任職,不參與我們公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,只希望通過(guò)公司發(fā)展盈利能分得一杯羹。但總是“理想很豐滿,現(xiàn)實(shí)很骨感”,很多人對(duì)于投資后不僅未分得紅利,甚至血本無(wú)歸。那么對(duì)于相關(guān)情況你了解多少呢?接下來(lái)和上海股權(quán)糾紛律師一起看看吧。
周先生的頭發(fā)是開(kāi)酒吧的,生意不錯(cuò)。三年多前,周先生成了股東。周先生以5元股份的價(jià)格向發(fā)曉公司投資100萬(wàn)元,持有10%的股份,因此不在公司工作,不參與公司的經(jīng)營(yíng)管理。第一年,小說(shuō)出版公司剛起步,不分紅;第二年,出版小說(shuō)要改善公司軟裝環(huán)境,不分紅;第三年,小說(shuō)出版公司虧損,無(wú)法分紅;現(xiàn)在,小說(shuō)出版公司受到了公安機(jī)關(guān)的行政處罰,因噪聲擾民,要求在大學(xué)校園內(nèi)搬遷,加上損失,準(zhǔn)備解散。周先生說(shuō),100萬(wàn)沒(méi)拿一個(gè)就進(jìn)了泡沫。他該如何維權(quán)?
那么作為一個(gè)小股東,如何避免投資“漂移”呢?上海股權(quán)糾紛律師告訴你,以下是肯定的。
一、保證知情權(quán)
知情權(quán)是股東行使其他權(quán)利的基礎(chǔ),尤其是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的了解更為關(guān)鍵。在實(shí)踐中,大股東拒絕支付股息的一個(gè)常見(jiàn)理由是公司正在虧損。由于這種信息不對(duì)稱,中小股東不知道該公司是否真的在虧損,也不知道它是否在造假。
因此,有條件的小股東可以派財(cái)務(wù)人員及時(shí)準(zhǔn)確地了解公司的財(cái)務(wù)狀況。如果不具備派出財(cái)務(wù)人員的條件,可以提前約定公司管理層在每個(gè)季度甚至每個(gè)月結(jié)束后的10天內(nèi),向股東提交公司財(cái)務(wù)報(bào)表。如果沒(méi)有按時(shí)提交,將對(duì)管理層進(jìn)行考核,考核結(jié)果將與其績(jī)效和獎(jiǎng)金掛鉤。財(cái)務(wù)報(bào)告中的所有支出都需要符合會(huì)計(jì)制度的票據(jù),否則不予確認(rèn)。對(duì)支出有異議的,可以書(shū)面或口頭方式提出,并及時(shí)經(jīng)各方核實(shí)。同時(shí),由于大股東通常直接參與經(jīng)營(yíng)管理,如果不能按時(shí)向全體股東提交財(cái)務(wù)報(bào)表,可能會(huì)被要求承擔(dān)違約責(zé)任。
二、提前約定分紅權(quán)
分紅權(quán),是小股東最重要的權(quán)利。實(shí)務(wù)中,大股東可以經(jīng)常需要尋找解決各種借口拒不分紅,如:或采用兩套賬的方式把公司進(jìn)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)做成一個(gè)虧損,或私下掏空上市公司,或盈利也不分紅。
因此,在保障知情權(quán)的基礎(chǔ)上,中小股東應(yīng)事先約定,只要公司盈利,就必須支付股息。
股息周期可以是年度、半年度、季度。有些企業(yè)是資產(chǎn)輕型行業(yè),現(xiàn)金流非常充足,股東甚至可以同意每月分紅。股利和留存額的比例可以根據(jù)企業(yè)的具體情況確定。
三、設(shè)定對(duì)賭條款
大股東游說(shuō)小股東投資時(shí),通常會(huì)給小股東描繪一幅美好的畫(huà)面:公司發(fā)展?jié)摿薮?,市?chǎng)前景廣闊。而當(dāng)小股東的投資全部到位后,大股東就會(huì)找各種理由為公司業(yè)績(jī)不好、不盈利、不分紅找借口。
因此,在投資前,小股東企業(yè)應(yīng)當(dāng)跟大股東通過(guò)簽訂《對(duì)賭協(xié)議》,由大股東承諾以及未來(lái)發(fā)展一定工作年限如1-3年的營(yíng)收、凈利潤(rùn),如不能為了完成時(shí)間則由大股東對(duì)小股東進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,或者沒(méi)有按照合同約定的價(jià)格回購(gòu)小股東的股權(quán)。如果小股東之間仍然對(duì)公司及與大股東的合作有信心,也可以設(shè)計(jì)要求調(diào)整其股權(quán)結(jié)構(gòu)比例。
四、禁止主要股東同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
大股東采取的另一種不分紅的策略是公開(kāi)修路,但是偷偷通過(guò)陳倉(cāng),以他人的名義成立單獨(dú)的公司,或者與他人合伙成立單獨(dú)的公司,從事關(guān)聯(lián)交易或者剝奪公司屬于自己的商業(yè)機(jī)會(huì),將利潤(rùn)轉(zhuǎn)移給公司。
所以投資前必須約定大股東的競(jìng)業(yè)禁止條款。合作期內(nèi),大股東不得單獨(dú)或與他人合作設(shè)立其他公司從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系且相似的業(yè)務(wù),否則應(yīng)承擔(dān)高額違約責(zé)任。
五、大額資產(chǎn)進(jìn)行處置、借貸、對(duì)外提供擔(dān)保的限制
少數(shù)股東由于持股較少,通常在公司沒(méi)有發(fā)言權(quán)。 根據(jù)《公司法》的規(guī)定,既不能確定重大事項(xiàng),也不能確定一般事項(xiàng)。 在這種情況下,可以同意禁止公司對(duì)外提供擔(dān)保、處置大額資產(chǎn)、將借款提交股東大會(huì)表決或征得少數(shù)股東同意,具體限額可根據(jù)公司實(shí)際情況設(shè)定。
對(duì)于重大問(wèn)題,可以建立中小股東一票否決或者退出機(jī)制。如果大股東堅(jiān)持這樣做,他們可以選擇按照事先商定的價(jià)格和條件回購(gòu)少數(shù)股東的股份。
不及物動(dòng)詞違反勤勉和忠誠(chéng)義務(wù)的損害賠償
勤勉、忠誠(chéng)是公司高管的法定義務(wù),作為高管的大股東自然應(yīng)受此規(guī)則進(jìn)行約束。如因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致管理公司具有重大經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)積極承擔(dān)損害國(guó)家賠償法律責(zé)任。
上述六點(diǎn)是小股東為避免“浮動(dòng)”投資必須考慮的重點(diǎn)。 它們也是投資前必須冷靜考慮的問(wèn)題。事實(shí)上,小股東與大股東平等談判的唯一機(jī)會(huì)就是與大股東談判投資、簽署《投資協(xié)議》、《公司章程》等協(xié)議。因此,小股東在初始投資時(shí),必須設(shè)計(jì)合理有效的控制機(jī)制,保護(hù)其合法權(quán)益。
上海股權(quán)糾紛律師提醒您,法律是解決問(wèn)題的良好途徑,如果我們能夠?qū)W習(xí)更多的法律知識(shí),我們將會(huì)有更好的方法去解決我們可能遇到的那些問(wèn)題,較好的避免矛盾的進(jìn)一步升級(jí),如果您還有其他一些問(wèn)題,歡迎來(lái)咨詢我們的專業(yè)律師。
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